Утверждены правила применения ограничительных мер к рейтинговым агентствам

Постановлением Агентства по регулированию и развитию финансового рынка от 30 октября 2026 года утверждены Правила применения ограниченных мер воздействия к кредитным рейтинговым агентствам, сообщает Zakon.kz.

Уполномоченный орган применяет ограниченные меры воздействия к кредитным рейтинговым агентствам с учетом одного или нескольких из следующих факторов:

• уровень риска, под которым понимается вероятность возникновения негативных последствий в виде нарушения прав и законных интересов пользователей рейтингов, рейтингуемых лиц, а также нанесения ущерба прозрачности и независимости кредитной рейтинговой деятельности в результате неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения кредитным рейтинговым агентством требований, установленных законодательством Республики Казахстан о кредитной рейтинговой деятельности;
• способность скорректировать ситуацию в результате применения выбранной ограниченной меры воздействия;
• характер нарушения и возможные последствия для кредитного рейтингового агентства, пользователей рейтингов и рейтингуемых лиц;
• частота и продолжительность нарушения.

Коррективные меры указываются в письменном предписании и представляют собой обязательные к исполнению меры по выполнению обязательств перед рейтингуемыми лицами и пользователями кредитных рейтингов и устранению выявленных нарушений или причин, а также условий, способствовавших их совершению.

Казахстанское рейтинговое агентство письменно уведомляет уполномоченный орган об исполнении письменного предписания в срок, установленный письменным предписанием.

В Плане мероприятий указываются описания нарушений, причин, приведших к их возникновению, перечень запланированных мероприятий, должностное лицо казахстанского рейтингового агентства, ответственное за принятие коррективных мер, и сроки исполнения мероприятий по устранению выявленных нарушений.

Уполномоченный орган рассматривает план мероприятий в течение 10 рабочих дней после даты его поступления в уполномоченный орган и, в случае несогласия, направляет казахстанскому рейтинговому агентству заключение, которое содержит указание о необходимости корректировки запланированных мероприятий либо сроков их исполнения и представления доработанного плана мероприятий.

Доработанный План мероприятий представляется в уполномоченный орган в течение 15 рабочих дней после даты получения заключения уполномоченного органа.

Затем казахстанское рейтинговое агентство письменно уведомляет уполномоченный орган об исполнении мероприятий, указанных в Плане мероприятий, не позднее 15 рабочих дней после даты их исполнения.

План мероприятий к письменному предписанию, предоставляемый казахстанским рейтинговым агентством в уполномоченный орган, подписывается первым руководителем казахстанского рейтингового агентства или лицом, его замещающим.

Ходатайство о продлении срока представляется в уполномоченный орган не позднее срока исполнения плана мероприятий либо письменного предписания.

Уполномоченный орган письменно уведомляет кредитное рейтинговое агентство о дате, до которой продлен срок исполнения плана мероприятий либо письменного предписания, либо об отказе в продлении указанного срока.

Также установлен порядок применения письменного предупреждения и письменного соглашения.

Постановление вводится в действие с 21 октября 2026 года.