Как проверить лицензию брокера: что важно знать

Перед тем, как вложить денежные средства в инвестиционные инструменты, необходимо в обязательном порядке проверить наличие лицензии у брокерской организации. Как это сделать, рассказали в Агентстве по регулированию и развитию финансового рынка, сообщает Zakon.kz.

Функции регулирования и надзора за деятельностью банков, микрофинансовых организаций, страховых компаний, брокеров и иных участников финансового рынка осуществляет Агентство по регулированию и развитию финансового рынка.

Реестр содержит сведения о юридических лицах, имеющих право на осуществление брокерской и дилерской деятельности в Казахстане, а также информацию об их статусе, руководстве, выданных лицензиях и применённых мерах надзорного реагирования.

При проверке брокера необходимо убедиться в следующем:

• наличие действующей лицензии на брокерскую деятельность;
• совпадение наименования компании с данными реестра;
• отсутствие сведений о приостановлении или лишении лицензии;
• отсутствие информации о ликвидации либо прекращении деятельности;
• соответствие заявляемых услуг виду выданной лицензии.

Если брокерская организация зарегистрирована за рубежом, имеет международную лицензию либо находится "в ожидании получения лицензии", то законного основания для осуществления брокерских услуг на территории Казахстана у нее нет.

В агентстве пояснили, что лицензия иностранного государства не обеспечивает защиту прав инвесторов в Казахстане и не дает возможности обратиться за защитой.

При выявлении признаков мошенничества рекомендуется незамедлительно прекратить взаимодействие с такой организацией, сохранить все имеющиеся доказательства и обратиться с заявлением в правоохранительные органы, а также в Агентство по регулированию и развитию финансового рынка.